违规买卖股票！4名证券从业人员被罚，一人被罚没1.59亿元

9月26日，证监会接连发布多则行政处罚决定书，对4名证券从业人员的违规买卖股票行为作出严厉处罚。其中，最大罚没金额高达1.59亿元。



处罚决定书显示，证监会对展翔作为证券从业人员违规买卖股票的行为进行立案调查。

经查明，展翔存在以下违法事实：案涉期间，展翔为证券公司从业人员，其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。

证监会决定，责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计159497159.49元，并对展翔采取5年证券市场禁入措施。

此外，证券从业人员的赵友强、邓纬安、金亚平也因类似的违规行为受到处罚。

赵友强于2016年5月及2023年11月期间通过他人交易相关公司股票。证监会对赵友强作出责令依法处理非法持有股票，没收违法所得70004.57元，并处以256666元罚款的处罚。

邓纬安于2016年5月通过他人交易相关公司股票。证监会决定没收其违法所得175011.43元，并处以350000元罚款。



金亚平在2008年3月至2024年10月期间使用他人证券账户违规持有、买卖多只股票，持续时间长达十六年。证监会决定没收金亚平违法所得5004954.19元，并处以5004954.19元的罚款。

近年来，从业人员违规炒股屡禁不止。证监会此前披露，去年有38名从业人员违规炒股被行政处罚，其中湘财证券前总裁孙某被罚没金额最大，达到1800万元。今年以来，也有多名从业人员违规炒股被处罚或警示。



5月28日，海南证监局披露，时任太平洋证券海口分公司总经理的王某，因违规买卖股票被处罚。而5个月前，太平洋证券海口分公司还曾因员工违反适当性管理规定被监管出具警示函。

5月12日，新疆证监局披露，中银证券乌鲁木齐东风路营业部朱某，控制他人账户累计买入金额近3000万元，亏损20万元，被处以5万元罚款。

此外，华安证券宿州分公司某员工、云南约牛证券投资咨询有限公司某员工等多名证券从业人员，因触及监管“红线”被采取行政处罚或警示等监管措施。